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关于新三板分层和交易制度改革的调查问卷
尊敬的投资者:
新三板分层和交易制度改革后,为了向您提供更好的服务,同时也为了收集到您对新三板分层和交易制度改革的意见和建议,请您回答以下问题,感谢您的配合! 

感谢您能抽出几分钟时间来参加本次答题,现在我们就马上开始吧!
Q1:1、您是否已知新三板分层和交易制度改革将于2018年1月15日实施?
A.是
B.否
Q2:2、您是否已知新三板分层和交易制度改革将于2018年1月15日实施?
A.是
B.否
Q3:3、您是否知道新三板新的转让方式包括盘中集合竞价转让、做市转让和盘后协议转让(含特定事项协议转让)三种方式(集合竞价转让或做市转让的股票都有盘后协议转让)?
A.是
B.否
Q4:4、您是否知道创新层和基础层股票每个转让日分别有5次和1次的集中撮合?
A.是
B.否
Q5:5、您是否知道原协议转让股票于2018年1月15日统一调整为集合竞价转让方式、做市转让保持不变?
A.是
B.否
Q6:6、您是否知道委托报价的方式是限价委托?
A.是
B.否
Q7:7、您是否知道接受转让委托的时间是转让日上午9:15到11:30,下午13:00到15:00?
A.是
B.否
Q8:8、您是否知道基础层股票每个转让日的集中撮合时间是15:00(1次),创新层是9:30、10:30、11:30、14:00和15:00(共5次)?
A.是
B.否
Q9:9、您是否知道申报有效价格范围是前收盘价的50%到200%、无前收盘价的成交首日不设、次日始设有效价格范围?
A.是
B.否
Q10:10、您是否知道本次集合竞价制度上线时,由原协议转让方式改为集合竞价转让方式的股票,在产生集合竞价成交价前不设申报有效价格范围,自产生集合竞价成交价次一转让日起设置申报有效价格范围?
A.是
B.否
Q11:11、您是否知道成交价的确定原则依次是可实现最大成交量、高于该价格的买入与低于该价格的卖出申报全部成交、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交?
A.是
B.否
Q12:12、您是否知道新的协议转让条件是单笔申报数量不低于10万股、或者转让金额不低于100万元人民币?
A.是
B.否
Q13:13、您是否知道协议转让委托方式为成交确认申报且盘中转让时段股转公司暂不收单?
A.是
B.否
Q14:14、您是否知道成交确认申报要素包括证券账号、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号、对手方交易单元代码和对手方证券账户号码,且成交确认申报不受单笔最大数量不超过100万股的限制?
A.是
B.否
Q15:15、您是否知道无前收盘价且当日无成交的不能进行协议转让,但当日有成交价的可以进行协议转让?
A.是
B.否
Q16:16、您是否知道协议转让的成交价格不高于前收盘价的200%或当日已成交的最高价格中的较高者、且不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者?
A.是
B.否
Q17:17、您是否知道满足下列之一的挂牌公司可以进入创新层:(1)最近两年的净利润不少于1000万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);股本总额不少于2000万元;(2)最近两年营业收入连续增长,且平均复合增长率不低于50%;最近两年营业收入不低于6000万元;股本总额不少于2000万元;(3)最近有成交的60个做市或者竞价转让日的平均市值不少于6亿元;股本总额不少于5000万元;采取做市转让方式的,做市商家数不少于6家?
A.是
B.否
Q18:18、您是否知道除了上述第16个问题中的条件外,进入创新层还应当满足:(一)最近12个月完成过股票发行融资,且融资额累计不低于1000万元;合规投资者不少于50人;(二)公司治理要求;(三)合法合规要求;(四)按照全国股转公司的要求,在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告;最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值;最近两个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告;按照上述第16个问题第(2)项规定进入创新层的挂牌公司,最近三个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告?
A.是
B.否
Q19:19、您是否知道根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条中“投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票”。其中“5%”是“一条刻度线”的概念(主板是“额度制”概念)?
A.是
B.否
Q20:20、您对集合竞价转让制度的评价(多选)?
A.与沪深交易所接近,比旧转让制度容易理解和操作,且能有效控制价格操纵
B.与沪深交易所接近,没有体现新三板的机构投资者特色和专业性
C.其他
Q21:21、您对盘后协议转让制度的评价(多选)?
A.类似沪深交易所的盘后大宗交易,容易理解和操作
B.另有特定事项协议转让(目前一事一议),且不受100万股限制,兼顾多种需要
C.其他
Q22:22、您对海通证券提供的交易和行情软件有何评价(多选)?
A.网上交易和手机“e海通财”APP界面不错,基本功能都能实现
B.网上交易和手机“e海通财”APP 有待优化:
Q23:23、您对新三板分层和交易制度改革的其他意见和建议,请您详述于下:
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